21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道見習(xí)記者 鐘雨欣 北京報(bào)道

近日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局公布了6部反壟斷法配套法規(guī)征求意見稿及起草說明，其中包括《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》。

為了預(yù)防和制止壟斷協(xié)議，進(jìn)一步貫徹落實(shí)新《反壟斷法》，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》進(jìn)行修訂，形成草案。本次修訂內(nèi)容主要包括哪些方面？存在哪些亮點(diǎn)？

擬規(guī)定不得利用數(shù)據(jù)和算法從事壟斷行為

本次主要修訂內(nèi)容包括擬新增數(shù)字經(jīng)濟(jì)手段構(gòu)成達(dá)成壟斷協(xié)議的行為方式，更好適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下的反壟斷監(jiān)管需要，規(guī)范相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)行為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。 

根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》，壟斷協(xié)議是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或者決定可以是書面、口頭、算法等形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。經(jīng)營(yíng)者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等從事本規(guī)定的壟斷行為。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是目前反壟斷執(zhí)法的重點(diǎn)領(lǐng)域，新《反壟斷法》進(jìn)一步明確了反壟斷相關(guān)制度在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的具體適用規(guī)則。在此背景下，《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》也做出了相應(yīng)調(diào)整。中倫律師事務(wù)所合伙人趙剛律師表示，“平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域會(huì)涉及到平臺(tái)規(guī)則、數(shù)據(jù)、算法等等，可能會(huì)存在算法黑箱問題，具有人工干預(yù)的可能性。《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》擬對(duì)此作出回應(yīng)，明確執(zhí)法重點(diǎn)。”

此外，《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》擬新增關(guān)于橫向壟斷協(xié)議“具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者”的定義，包括實(shí)際的競(jìng)爭(zhēng)者和潛在的競(jìng)爭(zhēng)者。實(shí)際的競(jìng)爭(zhēng)者是指活躍于同一相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者。潛在的競(jìng)爭(zhēng)者是指具備在一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的計(jì)劃和可行性的經(jīng)營(yíng)者。

關(guān)于明確橫向壟斷協(xié)議“具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者”的定義，趙剛表示，“以平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)槔嚓P(guān)頭部企業(yè)擁有大量人力、物力、財(cái)力，能夠通過并購(gòu)或其它合作交易方式非常快速地進(jìn)入某個(gè)行業(yè)賽道或做好布局準(zhǔn)備，明確實(shí)際和潛在的競(jìng)爭(zhēng)者均可能成為橫向壟斷協(xié)議的主體是相對(duì)比較合理的。在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法司法和執(zhí)法實(shí)踐中也對(duì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系作出了從寬解釋。”

近年來，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷問題備受關(guān)注。南開大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任、法學(xué)院教授，中國(guó)新一代人工智能發(fā)展戰(zhàn)略研究院特約研究員陳兵在此前采訪中表示，反壟斷法除卻關(guān)注平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，其更致力于建立公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，樹立市場(chǎng)化法治化的原則，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位。

擬明確“組織”和“實(shí)質(zhì)性幫助”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

新《反壟斷法》第十九條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者不得組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助”引起廣泛關(guān)注。

《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》擬新增組織和幫助達(dá)成壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者法律責(zé)任，明確“組織”和“實(shí)質(zhì)性幫助”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化相關(guān)違法情形，為執(zhí)法機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)執(zhí)法和經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)奠定基礎(chǔ)。

《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》提到，“組織”包含兩種情形，一是經(jīng)營(yíng)者雖不屬于壟斷協(xié)議的協(xié)議方，但在壟斷協(xié)議達(dá)成或者實(shí)施過程中，對(duì)協(xié)議的主體范圍、主要內(nèi)容、履行條件等具有決定性或者主導(dǎo)作用；二是經(jīng)營(yíng)者與多個(gè)交易相對(duì)人簽訂協(xié)議，故意使具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的交易相對(duì)人之間通過該經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流，達(dá)成本規(guī)定第八條至第十二條壟斷協(xié)議的。實(shí)質(zhì)性幫助是指經(jīng)營(yíng)者雖未從事前款規(guī)定的組織行為，但對(duì)壟斷協(xié)議達(dá)成或者實(shí)施提供支持，且與排除、限制競(jìng)爭(zhēng)具有因果關(guān)系并且作用顯著的行為。

趙剛認(rèn)為，“組織行為主要體現(xiàn)的是企業(yè)的主導(dǎo)性作用，而有的企業(yè)雖然沒有積極主導(dǎo)，但其提供的支持和幫助對(duì)于橫向卡特爾產(chǎn)生排除限制競(jìng)爭(zhēng)后果的作用是有直接或顯著關(guān)系的。明確這兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)能夠與國(guó)際通行規(guī)則有效銜接，對(duì)執(zhí)法部門而言也會(huì)有更清晰的判斷依據(jù)。”

2021年2月發(fā)布的《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》率先規(guī)定了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軸輻協(xié)議：“具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者可能借助與平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者之間的縱向關(guān)系,或者由平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者組織、協(xié)調(diào)，達(dá)成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。分析該協(xié)議是否屬于《反壟斷法》第十三條、第十四條規(guī)制的壟斷協(xié)議，可以考慮具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者之間是否利用技術(shù)手段、平臺(tái)規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式，達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議，排除、限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。”

在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，算法、大數(shù)據(jù)、平臺(tái)規(guī)則等引發(fā)的共謀是反壟斷關(guān)注的重點(diǎn)之一。“軸輻協(xié)議”是一種特殊的橫、縱協(xié)議混合體，關(guān)于如何定性和處理“軸輻合謀”也存在一定爭(zhēng)議。

在著名的“蘋果電子書”案中，蘋果與出版商簽訂“最惠國(guó)”條款，出版商必須保證其享有和其他電子書零售商同等的最低價(jià)格待遇，促成電子書銷售模式由批發(fā)模式向代理模式轉(zhuǎn)變，并提升了銷售價(jià)格，法院認(rèn)定蘋果和出版商之間的軸輻合謀成立，蘋果被處以4.5億美元的罰款。

趙剛認(rèn)為，軸輻協(xié)議的判定關(guān)鍵在于經(jīng)營(yíng)者之間是否形成橫向共謀。“具有高市場(chǎng)份額或較強(qiáng)市場(chǎng)力量的傳統(tǒng)企業(yè)在管理經(jīng)銷商過程中需要重點(diǎn)關(guān)注實(shí)踐中的軸輻協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)。互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注與平臺(tái)內(nèi)不同入駐商家合作過程中的軸輻協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，平臺(tái)可能與入駐商家分別簽訂較為一致的合作協(xié)議，這本質(zhì)上是一種縱向關(guān)系。但有時(shí)候，比如特定的平臺(tái)活動(dòng)期間，有可能會(huì)利用有關(guān)協(xié)議條款，組織或促成不同品牌入駐商家在平臺(tái)內(nèi)形成針對(duì)特定行為的橫向合謀。”

壟斷協(xié)議新增“安全港”制度

新《反壟斷法》將安全港規(guī)則限定適用于縱向壟斷協(xié)議，對(duì)經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成的壟斷協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件的，不予禁止。

《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》擬進(jìn)一步明確具體標(biāo)準(zhǔn)和程序，為經(jīng)營(yíng)者提供更加確定性的合規(guī)指引，更好提升市場(chǎng)預(yù)期。

《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》提到，經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人之間達(dá)成協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者能夠證明符合下列條件，不予禁止：一是經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于15%，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定；二是無相反證據(jù)證明其排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人鄧志松在此前采訪中表示，“安全港規(guī)則屬于一種經(jīng)驗(yàn)法則，如果根據(jù)大量經(jīng)驗(yàn)，市場(chǎng)份額低于一定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)之間的橫向或縱向壟斷協(xié)議不會(huì)產(chǎn)生明顯的反競(jìng)爭(zhēng)效果，那么可以通過安全港規(guī)則給予其豁免，由此避免執(zhí)法機(jī)構(gòu)和企業(yè)進(jìn)行復(fù)雜、成本高昂的反壟斷法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)和行業(yè)分析，也為中小企業(yè)發(fā)展提供更大、更靈活的空間。”

從企業(yè)的角度，鄧志松認(rèn)為，在縱向壟斷協(xié)議方面提供安全港規(guī)則，確實(shí)能為企業(yè)購(gòu)銷活動(dòng)提供更大的施展空間，并且能夠提高法律確定性。

值得注意的是，安全港制度可能實(shí)質(zhì)降低中小企業(yè)面臨的縱向壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，但在橫向壟斷協(xié)議下，即使企業(yè)市場(chǎng)份額較低也無法豁免。

“橫向壟斷協(xié)議的壟斷效果相對(duì)更明顯，危害也更嚴(yán)重。縱向壟斷協(xié)議在實(shí)務(wù)和理論屆都存在一定爭(zhēng)議，更適用于用合理性原則去分析。”北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法專業(yè)委員會(huì)副主任魏士廩在采訪中表示，“‘安全港’規(guī)則細(xì)化后，對(duì)于涉及到上下游關(guān)系的企業(yè)來說，有了更清晰的標(biāo)準(zhǔn)作指引，合規(guī)成本其實(shí)更可控了。”

此外，《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》擬新增經(jīng)營(yíng)者對(duì)所達(dá)成的縱向價(jià)格協(xié)議進(jìn)行抗辯的權(quán)利；進(jìn)一步規(guī)范中止調(diào)查程序、細(xì)化寬大申請(qǐng)和認(rèn)定程序、理順豁免認(rèn)定程序、增加約談制度等；對(duì)照新《反壟斷法》相應(yīng)調(diào)整相關(guān)違法情形下的法律責(zé)任；新增反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員違法情形的處理等規(guī)定。

近期，反壟斷法配套文件密集向公眾征集意見，反壟斷監(jiān)管進(jìn)一步細(xì)化。“新《反壟斷法》及未來相關(guān)的配套法規(guī)有利于執(zhí)法部門理清執(zhí)法的原則、尺度和標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)又具備了一定的靈活性，對(duì)接下來反壟斷領(lǐng)域的執(zhí)法實(shí)踐有正向積極的影響。”趙剛在采訪中表示。